Overview
Le questionnaire d'adéquation vous permet de sauvegarder des informations sur la situation financière d'un investisseur et de documenter une attestation. Ce questionnaire personnalisable peut aborder des sujets tels que les objectifs, les connaissances en investissement, les considérations fiscales et les besoins de liquidité. Ce processus permet de conserver une piste d'audit réglementaire et de garantir que les recommandations sont adaptées à l'investisseur.
Certaines fonctionnalités mentionnées dans cet article peuvent ne pas être disponibles, car chaque environnement possède une expérience personnalisée. CVC et connaissance du produit sont des fonctionnalités supplémentaires disponibles uniquement pour les forfaits entreprise.
Où trouver le questionnaire d'adéquation
Une fois les profils de risque KYP et CVC complétés, l'onglet Adéquation apparaît dans l'écran de comparaison, à côté des icônes Configuration et Fermer. Ceci ca ouvrir la fenêtre contextuelle « Détermination de l'adéquation ».
Comment remplir votre questionnaire d'adéquation
Remplissez votre questionnaire en saisissant vos réponses dans la zone de texte et/ou en sélectionnant les options appropriées. Cliquez sur l'icône « Continuer » pour passer à la question suivante. Une fois le questionnaire rempli, cliquez sur « Soumettre » pour finaliser le processus.
Une fois soumis, le bouton Adéquation affichera un crochet pour confirmer l'achèvement.
Comment réviser un questionnaire d'adéquation
Les questionnaires d'aptitude peuvent être consultés via la comparaison utilisée pour y répondre. Pour consulter un questionnaire d'aptitude spécifique, il vous suffit de revenir à la comparaison enregistrée et de sélectionner le bouton « Adéquation » pour afficher le questionnaire complété. La fenêtre contextuelle « Détermination de l'aptitude » vous permet désormais de supprimer ou modifier le questionnaire ou annuler pour fermer le questionnaire.
La fonctionnalité Adéquation permet de documenter les recommandations en créant un dossier enregistré pour évaluer les recommandations et documenter la situation financière des clients. Commencez à l'utiliser dès aujourd'hui pour vous aider à respecter vos obligations de conformité.