Dans cet article, nous verrons comment les responsables de la conformité et les conseillers peuvent accéder et gérer le travail client enregistré dans CapIntel à des fins de vérification de la conformité.
Certaines fonctionnalités mentionnées dans cet article peuvent ne pas être disponibles, car chaque environnement possède une expérience personnalisée. CVC et connaissance du produit sont des fonctionnalités supplémentaires disponibles uniquement pour les forfaits entreprise.
Accéder aux comparaisons de clients enregistrées
En tant que responsable de la conformité, vous pouvez facilement consulter l'adéquation et les comparaisons des clients directement sur la plateforme. Pour y accéder, assurez-vous de disposer de la licence d'accès délégué nécessaire et basculez vers le profil du conseiller que vous souhaitez évaluer sous votre avatar, en haut à droite de la plateforme.
Depuis la page d'accueil du compte du conseiller, vous pourrez accéder aux comparaisons et évaluations d'adéquation des clients. Pour cela, accédez au dossier client concerné et consultez les comparaisons et évaluations d'adéquation réalisées par le conseiller.
Une fois la comparaison du client ouverte, la comparaison affichera les données historiques et le formulaire d'adéquation peut être consulté directement dans cet écran, ou un rapport peut être généré en choisissant « Exporter proposition » et en suivant les étapes pour le télécharger sur votre ordinateur.
Accéder aux comparaisons de conformité
Vous pouvez également accéder à l'onglet « Conformité » sous « Comparaisons », où seront conservés tous les CVC précédemment examinés par le conseiller. Chacune de ces révisions peuvent êtres ouvertes et un rapport peut être généré si nécessaire.
Réception des comparaisons exportées des conseillers
Si vous n'avez pas d'accès direct à la plateforme, vous pouvez toujours consulter les travaux réalisés grâce aux documents exportés par les conseillers.
Les conseillers peuvent aider en accédant à l’onglet « Conformité » où ils peuvent générer une exportation de la comparaison requise, montrant l’achèvement du CVC.
Une fois la proposition exportée, le conseiller peut la partager directement avec votre équipe de conformité. Selon vos besoins en matière de conformité, il peut également inclure d'autres comparaisons pertinentes effectuées au niveau du client en les ouvrant à partir du profil de ce dernier et en générant un rapport.